插圖:融資融券試點(diǎn)材料非正式清單出水 中新社發(fā) 宋學(xué)海 作
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插圖:融資融券試點(diǎn)材料非正式清單出水 中新社發(fā) 宋學(xué)海 作
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《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》(下稱(chēng)《規(guī)定》)今起正式實(shí)施,對(duì)翹首企盼融資融券業(yè)務(wù)推出的業(yè)內(nèi)人士來(lái)說(shuō),這意味著監(jiān)管部門(mén)受理融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)的閘門(mén)正式打開(kāi)。部分券商表示,將爭(zhēng)取在本周內(nèi)向監(jiān)管部門(mén)上報(bào)相關(guān)申請(qǐng)材料。
根據(jù)《規(guī)定》,證券公司從今日起可按相關(guān)要求向證監(jiān)會(huì)報(bào)送開(kāi)展包括融資融券在內(nèi)的新業(yè)務(wù)的書(shū)面材料,證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則對(duì)其進(jìn)行審查,并自受理申請(qǐng)之日起45個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定。
某創(chuàng)新類(lèi)券商融資融券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)記者表示,盡管試點(diǎn)證券公司的資質(zhì)條件和標(biāo)準(zhǔn)尚未最終明確,但公司仍準(zhǔn)備盡快向監(jiān)管部門(mén)上報(bào)申請(qǐng)材料,“我們將爭(zhēng)取在本周內(nèi)完成上報(bào)工作”。但也有券商人士認(rèn)為,盡管12月1日被看作是申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)的開(kāi)閘日,但申請(qǐng)和開(kāi)展業(yè)務(wù)的相關(guān)細(xì)則目前還沒(méi)有明確,所以應(yīng)當(dāng)“再等等”。
自從10月初證監(jiān)會(huì)宣布啟動(dòng)融資融券試點(diǎn)以來(lái),融資融券工作一直在穩(wěn)步推進(jìn)。按照證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人在試點(diǎn)啟動(dòng)時(shí)的表述,監(jiān)管部門(mén)將發(fā)布證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知,進(jìn)一步明確試點(diǎn)證券公司的資質(zhì)條件和標(biāo)準(zhǔn),并公示證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)審批內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和程序。
10月25日和11月8日,中信證券、海通證券等11家券商參與了兩次融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)全網(wǎng)測(cè)試,測(cè)試內(nèi)容包括交易、劃轉(zhuǎn)、結(jié)算、交割等,兩次測(cè)試均告順利完成。據(jù)了解,這兩次聯(lián)測(cè)的結(jié)果,將在確定融資融券試點(diǎn)券商時(shí)納入考量。
11月中下旬,上海證監(jiān)局、天津證監(jiān)局等地方證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)證券公司進(jìn)行了融資融券業(yè)務(wù)的培訓(xùn)。按照部分市場(chǎng)人士的說(shuō)法,上報(bào)申請(qǐng)的“材料清單”已初步確定。
據(jù)記者了解,除11家參與聯(lián)網(wǎng)測(cè)試的券商外,宏源證券、齊魯證券等券商也積極備戰(zhàn)融資融券,其開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的議案均已通過(guò)股東大會(huì)審議。
分析人士預(yù)計(jì),為求在創(chuàng)新業(yè)務(wù)中分一杯羹,具備資格的券商都會(huì)向監(jiān)管部門(mén)上報(bào)融資融券業(yè)務(wù)方案,但試點(diǎn)券商最終仍會(huì)從參與兩次聯(lián)測(cè)的11家券商中選出,“唯一的懸念就是最先獲準(zhǔn)的券商會(huì)有幾家”。(記者 馬婧妤)
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