亚洲毛片网站,电影免费在线观看日本,国产一级淫片a免费播放口之,女人下面毛多水多视频

    中國證監(jiān)會正式公布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，8月1日起券商合規(guī)管理將全面鋪開。 中新社發(fā) 井韋 攝

　　昨日(14日)，中國證監(jiān)會正式公布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，8月1日起，券商合規(guī)管理將全面鋪開。

　　《規(guī)定》明確，境內設立的證券公司應當實施合規(guī)管理，公司董事會、監(jiān)事會和高管人員需履行合規(guī)管理相關職責，并對公司合規(guī)管理的有效性承擔責任，合規(guī)管理應當覆蓋公司所有業(yè)務、各個部門和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。證券公司每年至少進行一次對公司合規(guī)管理有效性的評估。

　　根據(jù)《規(guī)定》，證券公司設立合規(guī)總監(jiān)作為公司合規(guī)負責人，對公司及其工作人員的經營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。證券公司則應保障合規(guī)總監(jiān)的獨立性，保障合規(guī)總監(jiān)能夠充分行使履行職責所必需的知情權和調查權。合規(guī)總監(jiān)未能盡職履職的，將依法對其采取監(jiān)管措施或者追究法律責任。

　　去年4月證監(jiān)會發(fā)布試點工作方案，啟動券商設立合規(guī)總監(jiān)、建立合規(guī)監(jiān)管制度的試點工作，并確定6家試點券商，此前監(jiān)管部門也明確所有券商應在年底前全面實施合規(guī)管理制度。

　　據(jù)介紹，除6家試點券商外，其余券商也已自覺設立合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門，或專門履行相關職責的人員。而所有券商都已于6月底前制定合規(guī)管理制度實施方案并報送當?shù)刈C監(jiān)局。

　　業(yè)內人士表示，實施合規(guī)管理制度，是健全公司內部約束機制、實現(xiàn)內部約束與外部監(jiān)管有機互動的重要措施，解決了過去券商內部約束與外部監(jiān)管脫節(jié)的問題，以資本為核心的財務風險監(jiān)管和逐步建立的合規(guī)風險監(jiān)管也最終落實到“以證券公司風險管理能力為基礎，結合公司市場影響力”的券商分類監(jiān)管上，構成了我國證券公司監(jiān)管“一頭兩翼”的監(jiān)管模式。(記者 馬婧妤)