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上證所嚴控南航權證交易 限制10個違規(guī)賬戶交易

2008年06月06日 09:23 來源:中國證券報 發(fā)表評論

  近期,上海證券交易所對南航權證實施了4次盤中停牌,并對10個涉嫌違規(guī)的賬戶采取了限制買賣的措施。據(jù)介紹,上證所在交易監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)一些游資大戶借助種種題材頻繁炒作,致使該權證交易屢屢出現(xiàn)異常。為進一步加強風險管理,上證所除了強化盤中監(jiān)管外,還加大了風險提示力度,并要求券商完善客戶管理,認真開展投資者教育,以防止南航權證可能帶來的市場風險,從而維護中小投資者利益。

  加強監(jiān)管 盤中實時監(jiān)控  

  上證所根據(jù)權證特點建立了一系列實時監(jiān)控指標,成立了由實時監(jiān)控、歷史分析、稽查、技術保障人員組成的專門小組,對權證交易實行專人專崗監(jiān)控,采取臨時停牌措施遏制過度投機,及時調(diào)查異常交易行為。

  同時,上證所還建立了“監(jiān)管關注賬戶名單”,梳理出近50個活躍賬戶作為重點對象,納入實時監(jiān)控系統(tǒng)進行重點監(jiān)控。對觸發(fā)實時報警的賬戶,及時進行監(jiān)管調(diào)查,包括調(diào)閱賬戶資料、電話警告、書面警告、現(xiàn)場調(diào)查等。近期,該所已對瘋狂濫用回轉(zhuǎn)交易機制、嚴重影響正常交易秩序以及通過大筆、連續(xù)交易嚴重影響收盤價格的10個權證炒作大戶采取了限制買賣的措施。該所有關人士表示,今后不排除采取盤中對違規(guī)賬戶限制買賣交易的措施。

  揭示風險 強化客戶管理

  上證所一方面要求會員將風險提示工作落到實處,先后發(fā)出專門通知,要求各會員單位及其所屬營業(yè)部結(jié)合客戶權證交易情況、持有數(shù)量及客戶風險承受能力,深入細致做好客戶風險提示工作,并重點關注持有權證的買入成本較高的客戶,另一方面協(xié)調(diào)各行情提供商,在行情軟件中增加權證風險提示內(nèi)容。

  在會員客戶管理方面,上證所一方面要求會員對本公司范圍內(nèi)參與南航權證交易和持有南航權證客戶進行全面排摸和梳理,重點關注非正常交易客戶的風險揭示工作。另一方面加大了對違規(guī)營業(yè)部、違規(guī)賬戶的查處力度。對于權證交易前端控制不力的營業(yè)部,限制其權證經(jīng)紀業(yè)務并要求限期整改。對于個別客戶管理不力的券商營業(yè)部,上證所已經(jīng)做出了暫停其權證經(jīng)紀業(yè)務的處罰。同時,上證所建議創(chuàng)設券商對當前風險進行全面評估,適時注銷。

  上證所有關負責人表示,隨著南航權證到期日的臨近,上證所將進一步加強有關交易監(jiān)控。除了更為頻繁的口頭或書面警示之外,上證所將聯(lián)合相關稽查局對過度炒作權證的投資者進行約見談話和現(xiàn)場調(diào)查,對其所在營業(yè)部的客戶管理工作進行現(xiàn)場檢查。同時,上證所還將及時通過會員專區(qū)定向發(fā)送權證交易關注名單,要求會員采取切實措施,做好協(xié)同監(jiān)管的工作。對于無視警告繼續(xù)過度投機的交易大戶,上證所將發(fā)現(xiàn)一個,嚴查一個。(記者 周松林)

編輯:聞育旻】
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