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大小非違規(guī)接二連三 更嚴(yán)厲處罰正在醞釀

2008年05月08日 09:54 來源:上海證券報(bào) 發(fā)表評論


     4月21日,廣州市一家證券營業(yè)部中,股民在閱讀關(guān)于證監(jiān)會限制“大小非”的報(bào)道。中國證監(jiān)會于4月20日晚間發(fā)布《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》,規(guī)定股改限售股到解禁期后,只要在一個(gè)月內(nèi)想減持占總股本百分之一的股份,就必須要去大宗交易平臺。新規(guī)定有利于緩解市場短期的減持壓力,足以引發(fā)市場的反彈。 名詞解釋:“大非”是指大規(guī)模的限售流通股,占總股本5%以上。“小非”是指小規(guī)模限售流通股,占總股本5%以下。 中新社發(fā) 辛磊 攝


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  記者從中國證監(jiān)會有關(guān)部門獲悉,因涉嫌違法違規(guī),四川宏達(dá)股份有限公司的股東四川平原實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司和綿陽市益多園房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司已被立案稽查。目前,中國證監(jiān)會稽查總隊(duì)正在調(diào)查中。

  上海證券交易所在4月29日的日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn),宏達(dá)股份兩個(gè)持有解除限售存量股份的股東賬戶,在當(dāng)日通過競價(jià)交易系統(tǒng)分別減持了751.36萬股和696.23萬股,減持?jǐn)?shù)量占宏達(dá)股份總股本比例分別達(dá)到了1.46%和1.35%。

  而根據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》相關(guān)規(guī)定,“預(yù)計(jì)未來一個(gè)月內(nèi)公開出售解除限售存量股份的數(shù)量超過該公司股份總數(shù)1%的,應(yīng)當(dāng)通過證券交易所大宗交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓所持股份!

  上交所隨后在4月30日發(fā)布公告,對宏達(dá)股份“大小非”的超額違規(guī)減持行為予以公開譴責(zé)。同時(shí),上交所決定限制兩公司賬戶從2008年4月30日至5月28日對宏達(dá)股份的賣出交易。宏達(dá)股份因而成為《指導(dǎo)意見》實(shí)行后違規(guī)減持第一案。

  證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人此前曾表示,對于上述事件,“絕對不會止于交易所的譴責(zé),不能縱容這種亂賣行為。”對于類似違規(guī)行為,證監(jiān)會將會出臺比較具體的懲罰措施,切實(shí)對這一行為起到懲戒作用。

  幾乎無成本的代價(jià)也使大小非們前赴后繼違規(guī)減持。

  繼宏達(dá)股份兩股東、冠福家用一股東之后,滬市又曝出了兩市第三例大小非違規(guī)減持。

  記者昨日獲悉,上海證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)“開開實(shí)業(yè)”一個(gè)持有解除限售存量股份的股東賬戶,在4月21日至5月7日期間,通過競價(jià)交易系統(tǒng)累計(jì)減持了377.69萬股,減持?jǐn)?shù)量占“開開實(shí)業(yè)”總股本比例達(dá)到了1.55%,違反了中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》的相關(guān)規(guī)定。對此,上交所根據(jù)相關(guān)規(guī)則,對該“大小非”股東,即中國石油化工股份有限公司上海石油零售分公司,在調(diào)查核實(shí)基礎(chǔ)上作出嚴(yán)肅處理。

  根據(jù)上交所作出的《關(guān)于對中國石油化工股份有限公司上海石油零售分公司違規(guī)減持解除限售存量股份的處理決定》,上交所對中國石油化工股份有限公司上海石油零售分公司的違規(guī)減持行為進(jìn)行公開譴責(zé)。對該“大小非”股東賬戶進(jìn)行限制交易處罰,限制該賬戶在三個(gè)月內(nèi)不得買賣在上交所掛牌交易的所有證券,并記入誠信檔案。另外,對于該“大小非”股東的交易行為,上交所已提請中國證監(jiān)會繼續(xù)查處。

  上交所表示,針對違規(guī)超比例減持存量股份的行為,交易所正在抓緊研究更加嚴(yán)格的處罰措施,包括對違規(guī)賬戶延長限制交易期限、增加限制交易品種、重審相關(guān)違規(guī)股東的上市公司董事任職資格、提請證監(jiān)會立案查處,以及建議凍結(jié)資金賬戶、限期回購超減股份、違規(guī)收益上繳上市公司等措施。

  上交所提醒相關(guān)上市公司及時(shí)通知相關(guān)股東嚴(yán)格遵守《指導(dǎo)意見》,要求各會員單位要對持有限售股的客戶進(jìn)行梳理并應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加強(qiáng)對“大小非”股東減持行為的指導(dǎo)和提醒,切實(shí)擔(dān)負(fù)起客戶監(jiān)管責(zé)任。

  此外,上交所再次敦請廣大投資者,特別是持有解除限售存量股份的投資者,能夠切實(shí)遵守相關(guān)法律法規(guī),共同維護(hù)證券市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展。(記者 商文 王璐)

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