商報(bào)訊 （記者 況玉清） 隨著投資者團(tuán)隊(duì)的擴(kuò)大，各種各樣的炒股軟件也讓人眼花繚亂，尤其是相關(guān)軟件的推銷人員在推銷過(guò)程中，對(duì)產(chǎn)品大加吹噓，令不少投資者上當(dāng)受騙。不過(guò)，今后這種行為將被納入監(jiān)管，而違反規(guī)定情節(jié)嚴(yán)重者最高可被刑事處罰。

　　證監(jiān)會(huì)昨日發(fā)布了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（征求意見稿），對(duì)證券從業(yè)人員做出執(zhí)業(yè)規(guī)范。該意見稿對(duì)證券投資顧問(wèn)、證券投資軟件和終端等證券從業(yè)行為做出明確規(guī)定，并且相關(guān)規(guī)定自即日起開始執(zhí)行。

　　“打造零風(fēng)險(xiǎn)投資博弈工具”、“零風(fēng)險(xiǎn)投資股市、基金、黃金”……近年以來(lái)，投資者隊(duì)伍不斷擴(kuò)大，一些炒股軟件也層出不窮，其中一些炒股軟件的推銷人員甚至在銷售過(guò)程中，不擇手段地向投資者極力夸大產(chǎn)品性能，而對(duì)產(chǎn)品本身存在的不足卻想盡辦法加以掩飾，導(dǎo)致不少的投資者因此蒙受很大的投資損失。此次出臺(tái)的相關(guān)征求意見稿明確將這些不法行為納入監(jiān)管范圍。

　　該意見稿對(duì)涉及到炒股軟件的推銷做出了如下規(guī)范：要充分提示軟件、終端設(shè)備的固有缺陷和風(fēng)險(xiǎn)，不得有任何遺漏和隱瞞；不得對(duì)產(chǎn)品功能做夸大或誤導(dǎo)性宣傳；充分說(shuō)明產(chǎn)品所用的信息來(lái)源及時(shí)間；對(duì)有提示買賣時(shí)機(jī)的產(chǎn)品，要充分說(shuō)明軟件的工作原理。

　　此外，意見稿還針對(duì)目前存在的證券從業(yè)人員其他不規(guī)范行為也做出了明確的規(guī)定，例如證券投資顧問(wèn)在向投資者提供建議時(shí)，必須提供投資資訊的合理依據(jù)和資訊來(lái)源，以研究報(bào)告為依據(jù)的，還必須提示相關(guān)報(bào)告的發(fā)布人和發(fā)布日期等信息。同時(shí)，意見稿還規(guī)定，證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)等公眾媒體向投資者推薦具體的股票；證券投資顧問(wèn)不得向投資者明示或暗示保證投資收益。

　　此前，在利益驅(qū)使下，一些機(jī)構(gòu)的證券從業(yè)人員在向客戶提供服務(wù)時(shí)，為了吸引客戶，甚至不惜向客戶承諾投資收益，更有的證券投資顧問(wèn)在向投資者提供投資建議時(shí)，將“內(nèi)幕消息等”一些似是而非的依據(jù)作為忽悠投資者的理由，甚至還有證券投資顧問(wèn)直接通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)等媒體，向投資者明確薦股，試圖通過(guò)此舉來(lái)聚焦人氣拉升股價(jià)并從中非法獲利。從意見稿的上述規(guī)定不難看出，今后這些不規(guī)范的經(jīng)營(yíng)行為將在意見稿的約束下，一并納入監(jiān)管范圍。

　　此外，意見稿還對(duì)違反相關(guān)規(guī)定行為的處罰辦法予以了公示。意見稿規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律法規(guī)和上述規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員、責(zé)令注銷有關(guān)人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定做出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。