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證監(jiān)會禁止券商興辦實業(yè)和購置非自用不動產 2002年01月08日 08:18 中新社北京一月七日電(記者李鵬)中國證監(jiān)會今天公布的《證券公司管理辦法》規(guī)定,證券公司不得興辦實業(yè),不得購置非自用不動產。該《辦法》自二○○一年三月一日起實施。 中國證監(jiān)會要求,該《辦法》頒布之前證券公司已有的非證券類資產應當依照有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定進行清理。 中國證監(jiān)會主席周小川日前簽署了《證券公司管理辦法》,旨在加強對證券公司的監(jiān)管,規(guī)范證券公司的行為。該《辦法》共六章四十七條,內容涉及證券公司的設立變更和終止、證券從業(yè)人員管理、證券公司內部控制與風險管理、日常監(jiān)管等。 該《辦法》規(guī)定,直接或間接持有證券公司百分之五及以上股份的股東,其持股資格應當經中國證監(jiān)會認定。另外,境外機構可以在中國境內設立中外合營證券公司,其業(yè)務范圍以及外方股東的持股比例應當符合中國有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。境內證券公司申請設立或參股、收購境外證券公司,應當經中國證監(jiān)會批準。 該《辦法》還規(guī)定,證券公司應當建立獨立董事制度,并且建立有關隔離制度,做到投資銀行業(yè)務、經紀業(yè)務、自營業(yè)務、受托投資管理業(yè)務、證券研究和證券投資咨詢業(yè)務等在人員、信息、賬戶上嚴格分開管理,以防止利益沖突。 中國證監(jiān)會還對證券公司的風險控制提出具體要求,如:證券公司必須遵守有關財務風險監(jiān)管指標;應當每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機構名稱、地址、電話及主要負責人的姓名;中國證監(jiān)會對證券公司高級管理人員實行談話提醒制度等等。 更多報道:中新財經 |
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