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中國證監(jiān)會出臺措施處理股市“黑嘴” 2001年10月15日 10:33 中新網(wǎng)北京10月15日消息:中國證監(jiān)會近日發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》。據(jù)稱,此文件將防止證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中因利益沖突而可能導(dǎo)致的欺詐客戶、操縱市場、誤導(dǎo)投資者等違法行為的發(fā)生,更好地保護(hù)投資者的合法權(quán)益。 根據(jù)規(guī)定,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動必須客觀公正、誠實信用,不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議;證券投資分析報告等咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價位買賣等方面的內(nèi)容。 證監(jiān)會還就證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利害沖突的情況下進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避作出了具體規(guī)定。 中國證監(jiān)會將通過其國際互聯(lián)網(wǎng)站對違反本通知的任何機(jī)構(gòu)和個人予以曝光或譴責(zé),并根據(jù)違規(guī)事實依法暫;虺蜂N相關(guān)機(jī)構(gòu)和個人的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格;對于違反通知規(guī)定的媒體、機(jī)構(gòu)或組織,證監(jiān)會除視情況予以譴責(zé)或曝光外,還將視情節(jié)輕重移送其主管部門直至司法機(jī)關(guān)處理。 《通知》還規(guī)定,投資者或者客戶因證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動違法或者犯罪而遭受損失的,可依法提起民事訴訟,請求損害賠償。任何機(jī)構(gòu)和個人有權(quán)對違反有關(guān)證券投資咨詢的法律、法規(guī)、規(guī)章和本通知的行為進(jìn)行監(jiān)督,并可向中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)投訴或舉報。 證券界人士稱,這是一條非常有針對性而具有實質(zhì)意義的條款,必將有力地防止證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中因利益沖突而可能導(dǎo)致的欺詐客戶、操縱市場、誤導(dǎo)投資者等違法行為的發(fā)生,更好地保護(hù)投資者的合法權(quán)益。 |
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