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中國(guó)證監(jiān)會(huì)督促券商歸還客戶保證金

2001年10月11日 08:03

  中新社北京十月十日電(記者李鵬)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人今天警告,證券公司如不及時(shí)歸還挪用的客戶交易結(jié)算資金(保證金),證監(jiān)會(huì)“最起碼要限制其發(fā)展,在其新營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)和新業(yè)務(wù)品種上給予嚴(yán)格限制!

  繼今年五月發(fā)布了《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》,中國(guó)證監(jiān)會(huì)今天又公布《關(guān)于執(zhí)行〈客戶交易結(jié)算資金管理辦法〉若干意見的通知》,對(duì)證券公司、登記結(jié)算公司、存管銀行涉及客戶保證金的具體業(yè)務(wù)作了詳細(xì)規(guī)定,并督促證券公司及時(shí)歸還挪用的客戶保證金。

  《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》將于明年一月一日起正式實(shí)施。該辦法采取限制資金運(yùn)動(dòng)和進(jìn)行總額監(jiān)控兩個(gè)手段,將事前防范和事后檢查結(jié)合起來,主要目的是要在證券公司、存管銀行和登記結(jié)算公司之間建立一個(gè)由備案專戶構(gòu)成的相對(duì)封閉的系統(tǒng),證券公司必須將保證金存入專門帳戶,除投資者提現(xiàn)和券商的傭金收入等一些正常的支付行為外,保證金只能在這些經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的專門帳戶之間運(yùn)動(dòng)。同時(shí),存管銀行和登記結(jié)算公司每月初向證監(jiān)會(huì)報(bào)告?zhèn)浒笇糁械谋WC金余額,監(jiān)督券商對(duì)保證金的使用。

  證券公司前些年普遍存在挪用保證金的情況。近年經(jīng)過證監(jiān)會(huì)疏堵結(jié)合的方法,證券公司挪用保證金已經(jīng)大幅下降,去年底,各證券公司挪用保證金的比例已經(jīng)降至百分之五以下。

  證券公司挪用保證金會(huì)損害投資人對(duì)證券市場(chǎng)的信心;如果證券公司出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)虧損甚至破產(chǎn),就會(huì)造成投資者的資金損失,嚴(yán)重時(shí)出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮,引發(fā)金融危機(jī)甚至社會(huì)動(dòng)蕩。

  該負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào),《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》是證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司監(jiān)管政策的一個(gè)分水嶺。該辦法實(shí)施后,對(duì)于那些害群之馬,證監(jiān)會(huì)可以放心地將其驅(qū)逐出去,真正發(fā)揮證券公司的退出機(jī)制,對(duì)證券公司的許多行政監(jiān)管手段可以逐步向市場(chǎng)化的監(jiān)管手段過渡。

  對(duì)及時(shí)、嚴(yán)格地落實(shí)《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》的證券公司,該負(fù)責(zé)人說,證監(jiān)會(huì)可以放心地讓其發(fā)展壯大,在營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)的審批設(shè)立、業(yè)務(wù)品種的創(chuàng)新方面給予積極的支持。

  該負(fù)責(zé)人還表示,《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》保住了市場(chǎng)的資金供應(yīng)量,無論是從短期來看還是長(zhǎng)期來看,對(duì)證券市場(chǎng)都是利好。

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