中新網(wǎng)11月8日電 據(jù)《北京青年報(bào)》報(bào)道，中國(guó)證監(jiān)會(huì)6日發(fā)布通知，對(duì)廣東證券作出取消證券業(yè)務(wù)許可，并責(zé)令關(guān)閉的行政處罰，并委托中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司對(duì)其實(shí)施托管清算。
這是證券投資者保護(hù)基金今年8月底成立以來，首次出手對(duì)問題券商實(shí)施托管清算。而廣東證券則是自2004年以來，證監(jiān)會(huì)處置的第16家高風(fēng)險(xiǎn)券商，也是被實(shí)施關(guān)閉的第15家券商。
債權(quán)人合法權(quán)益將得到保護(hù)
昨天，在位于西昆玉河邊的廣東證券北京長(zhǎng)春橋路營(yíng)業(yè)部看到，營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)氣氛平靜，門口的公告欄內(nèi)，張貼著證監(jiān)會(huì)的公告及一封廣東證券托管組致廣大客戶的公開信。證監(jiān)會(huì)公告稱，鑒于廣東證券股份有限公司嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng),風(fēng)險(xiǎn)巨大,且一直未采取措施整改自救,不再具備持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力,為嚴(yán)肅法紀(jì),維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定,保護(hù)投資者和債權(quán)人的合法權(quán)益,中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前對(duì)廣東證券作出取消證券業(yè)務(wù)許可,并責(zé)令關(guān)閉的行政處罰。
同時(shí),中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定委托中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司自2005年11月4日收市后，組織成立托管清算組,對(duì)廣東證券實(shí)施托管清算。在托管清算期間,廣東證券客戶證券交易正常進(jìn)行,債權(quán)人的合法權(quán)益將得到保護(hù)。
在昨天中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的公告中，明確說明“在廣東證券被責(zé)令關(guān)閉后，證監(jiān)會(huì)委托證券投資者保護(hù)基金自11月4日收市后進(jìn)行托管清算”。由此，托管懸念有了答案，一直處于神秘狀態(tài)的證券投資者保護(hù)基金也正式宣布啟動(dòng)。
保護(hù)基金不應(yīng)是托管方
從去年開始，陸續(xù)有10多家問題券商進(jìn)入托管階段，從行政托管，四大資產(chǎn)管理公司托管，以及同業(yè)接管到今年的匯金托管和建銀托管等等，經(jīng)歷了諸多托管模式的嘗試。但由保護(hù)基金出面托管還是頭一次。
一些業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，如果由保護(hù)基金來做托管方，似乎有權(quán)力擴(kuò)大化的問題，畢竟由保護(hù)基金同時(shí)來清算和補(bǔ)償，具體資金的使用是否得當(dāng)，尚缺乏監(jiān)督和控制。此外，保護(hù)基金的使用過程還應(yīng)該有具體的申請(qǐng)程序，以及及時(shí)透明的信息披露，以保障該基金能真正發(fā)揮它的效用。(齊雁冰 王芳)
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證券投資者保護(hù)基金是今年8月30日宣布成立的，由國(guó)務(wù)院獨(dú)資設(shè)立，證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、央行有關(guān)人士組建管理層，該基金公司的注冊(cè)資金為63億元，央行再貸款金額100億元，總共啟動(dòng)的資金量有163億元。就在昨天中國(guó)人民銀行發(fā)布的《中國(guó)金融穩(wěn)定報(bào)告》中，進(jìn)一步明確了它的市場(chǎng)定位，即證券投資者保護(hù)基金將按照“取之于市，用之于市”的原則，在證券公司撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或者被證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策對(duì)債權(quán)人予以償付。由此看來，保護(hù)基金在解決問題券商中的角色就是“風(fēng)險(xiǎn)埋單者”，主要償付的是客戶保證金缺口，即償付中小投資者在券商倒閉風(fēng)險(xiǎn)中遭受的損失。據(jù)了解，在具體償付程序上，保護(hù)基金需要在清算工作結(jié)束進(jìn)入法律程序后，根據(jù)問題券商客戶保證金挪用和委托理財(cái)虧損情況，按照相關(guān)的補(bǔ)償政策進(jìn)行償付。
廣東證券數(shù)億國(guó)債不翼而飛
成立于1989年的廣東證券走上末路，始于兩年前的一樁金融詐騙案。據(jù)悉，由于承接了人民銀行系統(tǒng)在廣東省的證券部門，相對(duì)其他券商而言，廣東證券旗下特別是在廣東省內(nèi)的營(yíng)業(yè)部具有較高的質(zhì)量。廣東證券內(nèi)部人士表示，如果不是國(guó)洪起利用國(guó)債回購(gòu)機(jī)制漏洞對(duì)其進(jìn)行詐騙這件事的打擊，廣東證券的發(fā)展應(yīng)當(dāng)是很快的。
據(jù)了解，2003年，中國(guó)華聞控股意圖對(duì)廣東證券增資擴(kuò)股，但在公司的一次例行自查中，發(fā)現(xiàn)北京的兩個(gè)營(yíng)業(yè)部暴露出嚴(yán)重問題，數(shù)億元國(guó)債不翼而飛。經(jīng)查，這兩個(gè)營(yíng)業(yè)部的高管與北京賽克賽思科技公司的國(guó)洪起暗中操控，以虛增國(guó)債參與回購(gòu)交易的方式套取資金近20億元。廣東證券損失慘重，公司經(jīng)營(yíng)也自此一蹶不振。
