中新網9月19日電 據《證券時報》報道，為規(guī)范上市公司股權分置改革保薦工作，保護投資者的合法權益，18日，滬深交易所同時下發(fā)保薦工作指引，并首次建立股改保薦工作的評價制度。
據悉，滬深交易所下發(fā)的《上市公司股權分置改革保薦工作指引》適用于上市公司股權分置改革的保薦和持續(xù)督導工作。
根據指引要求，保薦機構應當履行的職責有：協(xié)助制定改革方案；對改革方案有關事宜進行盡職調查；對改革方案有關文件進行核查驗證；出具保薦意見書；對非流通股股東執(zhí)行對價安排、履行承諾事項的能力發(fā)表意見；指導、協(xié)助股東進行溝通工作，協(xié)調平衡股東利益；協(xié)助實施改革方案；對相關當事人履行承諾義務進行持續(xù)督導；指導、督促相關當事人履行信息披露義務。
指引規(guī)定，保薦機構應當指定一名保薦代表人具體負責一家上市公司股權分置改革的保薦工作。該保薦代表人在相關股東會議表決程序完成前，不得同時負責其他上市公司的股權分置改革保薦工作。同時，保薦機構及其保薦代表人應當與上市公司、非流通股股東、律師事務所及其經辦律師簽訂書面協(xié)議，明確保密義務，約定各方在改革方案公開前不得以研究推薦、新聞發(fā)布等方式泄露相關事宜。就改革方案的合規(guī)性、技術可行性以及召開相關股東會議的時間安排，保薦機構應當與證券交易所進行充分的溝通。
指引中明確指出，保薦機構及其保薦代表人不得利用上市公司股權分置改革的信息進行利益輸送、內幕交易、市場操縱以及其他違法違規(guī)行為。保薦機構不得編造、傳播有關上市公司股權分置改革的虛假信息。在為保薦對象提供股權分置改革服務期間，保薦機構及其關聯方不得自營或者通過客戶資產管理等形式買賣該上市公司的股票。指引指出，保薦機構及其保薦代表人違反指引的，證券交易所將給予包括公開譴責、報中國證監(jiān)會查處在內的一系列懲戒并記入誠信檔案。(黃婷）
