中新網(wǎng)9月7日電 據(jù)中國證券報報道，證券公司綜合治理工作座談會日前在京召開。中國證監(jiān)會主席尚福林在會上指出，今年年底要基本完成綜合治理的主要任務(wù)，明年8月要全面實現(xiàn)綜合治理目標(biāo)。目前，綜合治理各項工作已進(jìn)入后期階段。要采取積極務(wù)實的措施，推動綜合治理向新的常規(guī)監(jiān)管過渡。
尚福林指出，目前，綜合治理各項工作已進(jìn)入后期階段，時間緊迫，任務(wù)繁重。要重點抓好以下幾個方面的工作：
一是抓緊后期整改、重組工作，推動行業(yè)全面達(dá)標(biāo)，今年10月底前，凡存在客戶交易結(jié)算資金缺口、挪用客戶債券、違規(guī)理財以及股東和關(guān)聯(lián)方占用等違法違規(guī)問題的公司必須完成整改；正在重組的公司要基本完成重組工作；所有公司風(fēng)險控制指標(biāo)必須符合《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
二是加快風(fēng)險處置工作進(jìn)度，全力做好維護(hù)穩(wěn)定工作。加快賬戶清理工作進(jìn)度，配合地方政府抓緊做好個人債權(quán)甄別工作，嚴(yán)格按照國家政策及時收購個人債權(quán)及客戶交易結(jié)算資金；盡快完成證券類資產(chǎn)市場化轉(zhuǎn)讓、客戶交易結(jié)算資金第三方存管等工作；爭取盡早完成行政清理工作，平穩(wěn)地將被處置公司依法移入司法破產(chǎn)程序。
三是全面落實基礎(chǔ)性制度。今年12月底前完成老國債回購的清理工作，實現(xiàn)基本信息公示。要求具備條件的公司立即啟動客戶交易結(jié)算資金第三方存管，明年8月底前，全行業(yè)全部實施第三方存管，并全面公開披露經(jīng)審計的財務(wù)報告。
四是推動行業(yè)規(guī)范發(fā)展，支持證券公司做優(yōu)做強(qiáng)。支持合規(guī)證券公司通過上市融資、定向增資、引入戰(zhàn)略投資者等途徑充實資本。繼續(xù)支持證券公司在風(fēng)險可測、可控、可承受前提下，進(jìn)行產(chǎn)品、服務(wù)創(chuàng)新和業(yè)務(wù)拓展。同時，要認(rèn)真做好配套監(jiān)管法規(guī)的制定工作。
尚福林要求，要采取積極務(wù)實的措施，推動綜合治理向新的常規(guī)監(jiān)管過渡，在前一階段證券公司綜合治理工作的基礎(chǔ)上，努力實現(xiàn)監(jiān)管重心從化解老風(fēng)險向防范新風(fēng)險轉(zhuǎn)變，監(jiān)管任務(wù)從清理整頓為主向規(guī)范與發(fā)展并舉轉(zhuǎn)變，監(jiān)管方式從事后查處為主向事前防范為主轉(zhuǎn)變，監(jiān)管手段從經(jīng)驗判斷、定性分析向指標(biāo)管理、定量監(jiān)控轉(zhuǎn)變，監(jiān)管機(jī)制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機(jī)結(jié)合轉(zhuǎn)變，日常監(jiān)管職能從證監(jiān)會機(jī)關(guān)直接承擔(dān)向證監(jiān)會機(jī)關(guān)指導(dǎo)、轄區(qū)負(fù)責(zé)、分工協(xié)作轉(zhuǎn)變，行業(yè)整合和業(yè)務(wù)創(chuàng)新從行政措施為主向市場化方式轉(zhuǎn)變，業(yè)務(wù)范圍和規(guī)模從靜態(tài)式資格管理向動態(tài)式與風(fēng)險資本全面掛鉤轉(zhuǎn)變，市場退出從集中、強(qiáng)制處置為主向優(yōu)勝劣汰的常規(guī)機(jī)制轉(zhuǎn)變，不斷加強(qiáng)和改進(jìn)證券公司監(jiān)管工作。(夏麗華)
